Compliance Manager

Le 19 septembre 2022, le Département de la Justice américain annonce un accord transactionnel historique avec l'une des plus grandes banques européennes : plus de deux milliards de dollars d'amende, pour des défaillances systémiques dans la lutte contre le blanchiment d'argent. Depuis la crise financière de 2008, le montant cumulé des sanctions infligées aux institutions financières pour des manquements en matière de conformité se chiffre en centaines de milliards de dollars. La compliance n'est plus un sujet périphérique : elle est devenue l'une des fonctions les plus stratégiques de l'industrie financière.Face à cette réalité, Compliance Manager propose un livre de référence pour l'un des métiers les plus demandés du secteur financier, avec un accent particulier sur les activités de trading et de gestion de patrimoine (wealth management). Conçu comme l'équivalent d'un Certificate of Advanced Studies (CAS), l'ouvrage couvre l'intégralité du périmètre métier : gouvernance, cartographie réglementaire internationale, lutte anti-blanchiment, sanctions internationales, compliance des marchés et du trading, protection des données, lutte anticorruption, gestion des risques, RegTech et intelligence artificielle, investigations et gestion de crise, finance durable et ESG.Quinze chapitres progressifs, structurés en quatre parties et systématiquement comparatifs entre les cadres suisse, européen et américain, se terminent chacun par une étude de cas inspirée de situations réelles. Ils font de cet ouvrage autant un manuel de référence pour le praticien en exercice qu'un outil de formation structuré pour les professionnels en reconversion ou les étudiants en cursus spécialisé.